규제, 라이센스 및 등록
1 차 규제 시스템
사모 펀드와 관할권 관리자에 대한 권한이있는 주요 규제 기관은 무엇이며 규제 기관의 규제 감사 및 검사 권한과 투자자 또는 규제 기관에 대한 관리자의 규제보고 요구 사항은 무엇입니까?
FSS (Financial Supervision Service)는 PEF 및 해당 관리자에 대한 일반 권한을 가진 주요 규제 기관이며 FSCMA (Financial Investment Services and Capital Markets Act)에 따라 광범위한 감사 및 검사 권한을 가지고 있습니다. 관리자는 FSS에 정기적으로 보고서를 제출해야하며 (자산의 총 규모에 따라 1 년에 1 회 또는 2 회) 6 개월마다 투자자에게 보고서를 제출해야합니다.
정부 요구 사항
관할권 내의 사모 펀드에 적용되는 정부 승인, 라이센스 또는 등록 요건은 무엇입니까? 귀하의 관할권에서 중요한 투자 활동이 있는지 여부에 차이가 있습니까?
PEF는 통합 후 2 주 이내에 FSS에보고해야하지만 PEF 병합을위한 다른 정부 승인, 면허 또는 등록 요건은 없습니다. PEF 또는 관리자가 한국 자회사 인 경우 재벌 (대기업 또는 한 가족이 소유, 통제 또는 관리하는 여러 회사 그룹을 포함하는 기업 구조를 가진 한국 ‘비즈니스 패밀리’)는이 보고서를 첨부하는 즉시 제출해야합니다. 이전 보고서에 나열된 중요 정보의 변경 사항을보고하려면 자금이 필요합니다.
투자 고문 등록
사모 펀드의 관리자 나 그 임원, 이사 또는 규제 기관이 귀하의 관할권에서 투자 고문으로 등록해야합니까?
예, 펀드의 관리자는이 과정에서 FSS에 등록하고 임원, 이사 및 규제 기관에 대한 정보를 제출해야합니다. 관리자가 금융 기관인 경우 관리자는 FSS를 감독하는 공무원 인 금융 감독위원회 (FSC)의 사전 승인을 받아야합니다.
Financial Manager 요구 사항
사모 펀드의 관리자 또는 관할권 내의 임원, 이사 또는 규제 기관에 대한 특정 자격 또는 기타 요구 사항이 있습니까?
예, 다른 요구 사항 중에서 펀드 관리자는 1 억 이상의 자산을 보유하고 2 명의 상근 재무 관리자가 있어야합니다. 다년간의 경험에 대한 요구 사항이 없습니다.
정치적 기부
사모 펀드 나 그 직원의 운용사 또는 투자 고문의 정치적 기부 또는 공적 연금 제도 또는 기타 정부 기관의 정책을 관리하거나 공개하는 권한 규칙을 설명하십시오.
일반적으로 정치 기부금을 포함하지만 PEF에는 특별히 적용되지 않는 법률이 있습니다.
중개자 사용 및 캠페인 기록
사모 펀드 운용사, 투자 고문, 고용 대리인, 중개인 또는 기타 관할 중개인의 참여를 제한하거나 공개해야하는 조건 또는 공적 연금 제도 또는 기타 정부 기관의 정책을 설명하십시오. 공적 연금 제도 및 기타 정부 기관을위한 자금. 정부 기관에 대한 마케팅 펀드에서 홍보 및 로비스트로 등록해야하는 펀드의 투자 고문 또는 직원 및 대리인을 설명합니다.
한국에는 그러한 규칙이나 정책이 없습니다.
은행 참여
사모 펀드에 대한 투자 또는 자금 조달과 관련하여 특히 은행에 영향을 미치는 최근 글로벌 금융 위기에서 발생하는 법적 또는 규제 적 발전을 설명하십시오.
한국에서는 이러한 현상이보고되지 않았습니다.
“Kabumseok, who has had a deep interest in culture and the arts since his student days, has a deep understanding of the minutiae of popular culture. He loves beer and shares his deep research and insights, especially on bacon. His adventurous spirit and creativity are unique, and he is sometimes known as a troublemaker.”